南边泽元债券型证券投资基金招募说明书     （2025 年 1 月更新）    基金连续东谈主：南边基金连续股份有限公司   基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司                        南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                         关键指示   本基金经中国证监会 2018 年 6 月 21 日证监许可20181007 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2018 年 9 月 14 日肃肃成效。   基金连续东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集长进作念出试验性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和居品特点，充分商量自身的风险承受智力， 感性判断市集，并承担基金投资中出现的种种风险。投老本基金可能际遇的风险包括：与投 资债券、资产复旧证券等特定投资标的相干的特定风险；证券市集全体环境激发的系统性风 险；个别证券专有的非系统性风险；巨额赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产 生的连续风险、运作风险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险 评价可能不一致的风险。本基金的一般风险及专有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部 分。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东谈主有可能赢得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应追究阅读本基金的《招募说明书》、《基金产 品府上纲领》及《基金合同》等信息知道文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面贯通本基金的风险收益特征和居品特点，并充分商量自身的风险承受智力，感性判 断市集，严慎作念出投资决策。   基金连续东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎悉力的原则连续和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值上下并不预示其将来功绩表 现；基金连续东谈主连续的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩阐扬的保证。基金连续东谈主提醒 投资者基金投资的“买者舒适”原则，在作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行背负。   本次更新主要波及新增 C 类基金份额事项，并已在招募说明书中对相干表述作念出了雠校。 其他信息内容截止日为 2024 年 8 月 15 日,关联财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                             南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                    §1 弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作连续办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售连续办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息知道连续办 法》（以下简称“《信息知道办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险连续 规则》以及《南边泽元债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金连续东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性讲述或者首要遗漏，并对其 信得过性、准确性、圆善性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求召募 的。本基金连续东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联规则享有权益、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额捏有东谈主的权益和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法例的规则为准。                        南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                         §2 释义     《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验雠校和补充 基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验雠校和补充 新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 次会议雠校，自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大 会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念 出的雠校 投资基金销售连续办法》及颁布机关对其经常作念出的雠校 《公开召募证券投资基金信息知道连续办法》及颁布机关对其经常作念出的雠校 召募证券投资基金运作连续办法》及颁布机关对其经常作念出的雠校 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险连续规则》 及颁布机关对其经常作念出的雠校 体，包括基金连续东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 括其经常雠校）及相干法律法例规则不错投资于在中国境内证券市集的中国境外的机构投资 者 点办法》（包括其经常雠校）及相干法律法例规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、颐养、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金连续东谈主订立了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和连续、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额捏有东谈主名册和办理非往复过户等 或接受南边基金连续股份有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证实的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月                        南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 金连续东谈主所连续的绽开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金连续东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，苦求将其捏有基金连续东谈主连续的、某一基金的基金份额颐养为基金连续东谈主连续的其他基 金份额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金颐养中转入苦求份额总额后的余额) 跨越上一绽开日基金总份额的 10% 有东谈主服务的用度 入彀提销售服务费的基金份额 基金份额 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、迷惑受限的新股及非公开辟行股票、资产                  南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 复旧证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或往复的债券等。法律法例或中国证监会另有规 定的，从其规则 式，将基金颐养投资组合的市集冲击成分内拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金连续东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子知道网站）等媒介 置清理，主见在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险连续工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，非凡账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产   以上释义中波及法律法例、业务法令的内容，法律法例、业务法令雠校后，如适用本基 金，相干内容以雠校后法律法例、业务法令为准。                         南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                         §3 基金连续东谈主   称呼：南边基金连续股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册老本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   猜想东谈主：鲍文革 有限公司、厦门海外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构颐养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业连续合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业连续合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计划机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电连续局 电信中心、江苏迁徙通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副秘书、总裁、党委 秘书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实施官、实施委员会主任、董事，                           南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 南边基金连续股份有限公司董事长，南边东英资产连续有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，连续学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资连续有限公司，曾任华泰证券资产连续总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿路营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实施委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金连续股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实施委员会主任助理等职务。 现任南边基金连续股份有限公司董事、党委秘书、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督搜检处副处长，深圳市国有资产监督 连续局监督搜检处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指挥东谈主员连续处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督连续委员会企业指挥东谈主员连续处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副秘书、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开辟（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金连续股份有限公司董事。    李平先生，工商连续硕士，中国籍。曾任深圳市城市设立开辟（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市设立开辟（集团）有限公司董事，深圳资 产连续有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和煦东谈主寿保障股份有限公司监事，金融雄厚发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实施董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实施董事、总司理，南边基金连续股份有限 公司董事。    陈明雅女士，连续学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门海外相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金连续股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏劳动）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金连续股份 有限公司董事。                  南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职德勤 海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 连续股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产连续有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴大家，莳植部长江学者特聘教会，中国籍。 曾任东南大学经济连续学院教会，南京大学工程连续学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教会、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本市集研究会荣誉会长，江苏省科技立异协会副会长，江苏银行孤立董事， 汇丰银行（中国）孤立董事，东吴证券股份有限公司孤立董事，上海证券往复所科创板轨制 评估大家委员会主任，南边基金连续股份有限公司孤立董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、老本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司孤立董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤立董事，中国重汽（香港）有限公司孤立非实施董事， 协和新动力（香港）有限公司孤立非实施董事，南边基金连续股份有限公司孤立董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学连续学院会 计学系主任，MPAcc 莳植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东连续司帐师协会会长，广 东省里面贬抑协会副会长，长城证券股份有限公司孤立董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤立董事，南边基金连续股份有限公司孤立董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商连续硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京齐司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）连续合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金连续 股份有限公司孤立董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教授。现任复旦大学连续学院 副教会，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤立董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤立董事，苏州汇科技艺股份有限公司孤立董事，南边基金连续股份有限公司孤立董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务连续部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金连续股份有限公司监事会主席。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行连续培训生、投资银行部债务融资部 高档名目司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实施委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金连续股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业连续专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部欢喜及资产连续中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金连续股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券汇注金融部高档筹谋司理，兴业 证券政策发展部经营筹算与绩效分析司理、私财委科技金融部贪图发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和欢喜贪图处总监、资产连续部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产连续部副总司理，南边基金连续股份有限公司监事。   陆文清先生，工商连续硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥欢喜中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥欢喜中心总司理。现任南边基金连续股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商连续硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、名目司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部实施董事等职务。现任南边基金连续股份有限公 司职工监事、上海分公司实施董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金连续有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金连续股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 捏劳动）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险连续师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金连续股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 金督察长。现任南边基金连续股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产连续 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实施委员会主任助理等职务。现任南边基 金连续股份有限公司董事、党委秘书、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商连续硕士，经济师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本连续有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金连续有限公司董事长等职务。现任南边基金连续股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商连续硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金经 理助理、基金司理、寰宇社保及海外业务部实施总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产连续有限公司董事等职务。现任南边基金 连续股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及筹算财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金连续股份有限公司督察长， 南边老本连续有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外遥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限职责公司资金财务部高档司理，普华永谈司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金连续有限公司财务部总监等职务。现任南边基金连续股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产连续有限公司董事，南边老本连续有限公司监事，深圳 南边股权投资基金连续有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金连续商学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金连续股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管筹算投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商连续硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司往复部司理、客户服务部司理，中融基金连续有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金连续股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                           南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金连续股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：郑迎迎女士，连续时刻为 2018 年 9 月 14 日至 2019 年 10 月 23 日；杜才超先生，连续时刻为 2018 年 9 月 14 日于今；黄河先生，连续时刻为 2023 年 7 月    杜才超先生，中央财经大学金融学硕士，具有基金从业阅历。2012 年 7 月加入南边基 金，历任债券往复员、债券研究员、信用分析师。2016 年 3 月 18 日至 2016 年 12 月 9 日， 任南边润元、南边稳利、南边多利、南边金利的基金司理助理。2016 年 12 月 9 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边润元、南边稳利基金司理；2018 年 12 月 13 日至 2020 年 2 月 14 日， 任南边交元基金司理；2019 年 6 月 24 日至 2020 年 7 月 31 日，任南边旭元基金司理；2020 年 1 月 15 日至 2021 年 10 月 15 日，任南边宁利一年债券基金司理；2016 年 12 月 9 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边丰元基金司理；2020 年 4 月 29 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边双元 基金司理；2021 年 9 月 1 日至 2023 年 2 月 10 日，任南边季季享 90 天滚动捏有债券基金经 理；2016 年 12 月 28 日于今，任南边宣利基金司理；2018 年 9 月 14 日于今，任南边泽元基 金司理；2019 年 7 月 11 日于今，任南边泰元基金司理；2020 年 3 月 18 日于今，任南边乐 元中短利率债基金司理；2021 年 3 月 31 日于今，任南边崇元纯债债券基金司理；2021 年 6 月 17 日于今，任南边臻利 3 个月定开债券发起基金司理；2021 年 6 月 18 日于今，任南边 兴利基金司理；2023 年 8 月 4 日于今，任南边信元债券基金司理；2023 年 10 月 20 日于今， 任南边臻元基金司理；2023 年 12 月 29 日于今，任南边 1-5 年国开债基金司理；2024 年 3 月 25 日于今，任南边创利、南边昭元债券基金司理；2024 年 5 月 31 日于今，任南边旭元 基金司理；2024 年 7 月 5 日于今，任南边华元基金司理。    黄河先生，中南财经政法大学统计学硕士，具有基金从业阅历。2010 年 7 月加入南边 基金，历任深圳分公司渠谈司理、贪图发展部贪图岗专员、空洞连续部秘书、固定收益部信 用研究分析师。2016 年 11 月 28 日至 2019 年 3 月 15 日，任南边聚利、南边双元的基金经 理助理。2021 年 4 月 9 日至 2021 年 8 月 24 日，任南边欢喜 60 天基金司理；2021 年 6 月 18 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边臻利 3 个月定开债券发起基金司理；2021 年 9 月 16 日至 2023 年 8 月 30 日，任南边兴锦利一年定开债券发起基金司理；2019 年 3 月 15 日于今，任南边 启元基金司理；2020 年 2 月 27 日于今，任南边鼎利一年债券基金司理；2020 年 4 月 29 日 于今，任南边恒庆一年基金司理；2021 年 8 月 24 日于今，任南边旺元 60 天滚动捏有中短 债债券基金司理；2023 年 2 月 23 日于今，任南边恒泽 18 个月闭塞式债券基金司理；2023                       南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 年 5 月 25 日于今，任南边 ESG 纯债债券发起基金司理；2023 年 7 月 21 日于今，任南边泽 元基金司理；2023 年 11 月 24 日于今，任南边恩元债券发起基金司理。   南边基金连续股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部部门负责东谈主夏晨光先生，固定收益投 资部部门负责东谈主李璇女士，夹杂伙产投资部部门负责东谈主林乐峰先生，固定收益研究部部门负 责东谈主陶铄先生，往复连续部部门负责东谈主王珂女士，基金司理李健女士。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所连续的不同基金财产分别连续、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分拨有筹算，实时向基金份额捏有东谈主分拨收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （6）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （7）计划并知道基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产连续业务行径关联的信息知道事项；   （9）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会；   （10）保存基金财产连续业务行径的记录、账册、报表和其他相干府上；   （11）以基金连续东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈骗诉讼权益或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采选灵验措施，防守违反《基金法》偏激他相干法律法例行动的发生。   （1）将基金连续东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待连续的不同基金财产；                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往复行径；   （7）轻率职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则辞让的其他行动。   为抠门基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金辞让从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金连续东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不刚直的证券往复行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞让的其他行径。   基金连续东谈主运用基金财产买卖基金连续东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、试验贬抑东谈主或者 与其他首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当妥当基金的投资场合和投资策略，遵命基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防守利 益打破，妥当中国证监会的规则，并履行信息知道义务。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资筹算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相干的往复行径；                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   为了保证公司表率运作，灵验地防守和化解连续风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息信得过、准确、圆善，从而最猛进程地保护基金份额捏有东谈主的 利益，本基金连续东谈主建立了科学合理、贬抑严实、运行高效的里面贬抑轨制。   里面贬抑轨制是指公司为完了里面贬抑场合而建立的一系列组织机制、连续方法、操作 设施与贬抑措施的总称。里面贬抑轨制由里面贬抑大纲、基本连续轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面贬抑大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本连续轨制 的统辖和指导，里面贬抑大纲明确了内控场合、内控原则、贬抑环境、内控措施等内容。   基本连续轨制包括里面司帐贬抑轨制、风险贬抑轨制、投资连续轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息知道轨制、信息技艺连续轨制、府上档案连续轨制、功绩评估侦查轨制 和遑急应变轨制等。   部门业务规章是在基本连续轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭职责、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面贬抑机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作法子。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控设施，抠门内控轨制的灵验 实施。   孤立性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对孤立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭着实立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的劳动积极性，运用科学化 的方法尽量缩短经营运作成本，晋升经济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑效率。   （1）里面司帐贬抑轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度关联法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐劳动操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险贬抑点建立严实的司帐 系统贬抑。   里面司帐贬抑轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理设施、基金估值轨制和设施、基 金财务清理轨制和设施、成本贬抑轨制、财务收支审批轨制和用度报销连续办法、财产登记 防守和什物质产清点轨制、司帐档案防守和财务布置轨制等。   （2）风险连续贬抑轨制                 南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   风险贬抑轨制由风险贬抑委员会组织各部门制定，风险贬抑轨制由风险贬抑的机构确立、 风险贬抑的设施、风险贬抑的具体轨制、风险贬抑轨制实施情况的监督等部分组成。   风险贬抑的具体轨制主要包括投资风险连续轨制、往复风险连续轨制、财务风险贬抑制 度、信息技艺系统风险贬抑轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、狡饰轨制等程 序性风险连续轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险贬抑情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤立董事同意。   督察长负责组织指导公司监察稽核劳动。除应当粉饰的情况外，督察长享有充分的知情 权和孤立的探询权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险连续等相干会议，有权调阅公司相干文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送劳动答复，并在董事会及董事会下设的相干非凡委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险贬抑情况。   公司设立监察稽核部门，具体实施监察稽核劳动。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和劳动经由。   监察稽核轨制包括里面稽核连续办法、里面稽核劳动准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员遵守关联法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面贬抑轨制、各项连续轨制和业务规章的情况。                           南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                        §4 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   本基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东沿路 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立时刻：1992 年 10 月 19 日   经营范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督连续委员会批准，公司主营业务主要包括： 采纳公众入款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行金融债券；代 理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 海外结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信探询、询查、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；寰宇社会保障基金托管业务；经中国东谈主 民银行和中国银行业监督连续委员会批准经营的其他业务。   组织阵势：股份有限公司（上市）   注册老本：293.52 亿元东谈主民币   存续期间：捏续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   猜想东谈主：朱萍   猜想电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制买卖银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保捏较快增长， 各项经营方针在股份制买卖银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管部，2013 年 改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化颐养，并改名为资产托管部， 目下下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控连续处、业务保障处、总行资 产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   目下，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信防守、证券投资基金托管、全 球资产托管、保障资金托管、基金专户欢喜托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行欢喜居品托管、企业年金托管等多项 托管居品，形成完备的居品体系，可舒服多范畴客户、境表里市集的资产托管需求。                      南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （二）主要东谈主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国设立银行大连市分行开辟差别行行 长，中国设立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国设立银行湖北省分行纪委秘书、副 行长、党委委员，中国设立银行普惠金融事迹部（小企业业务部）总司理，中国设立银行公 司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会秘书、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经 理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债连续委员会主任， 总行清理功课部总司理，沈阳分行党委秘书、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部 总司理。   （三）基金托管业务经营情况   截止 2024 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管范围为 14476.56 亿元， 托管证券投资基金共 463 只。   （四）基金托管东谈主的里面贬抑轨制 法令和本行规章轨制，形成称职经营、表率运作的经营想想。确保经营业务的稳健运行，保 证基金资产的安全和圆善，确保业务行径信息的信得过、准确、圆善，保护基金份额捏有东谈主的 正当权益。 业务部门建立并抠门资产托管业务的里面贬抑体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头 连续部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控劳动。总行资产托统带下设内控 连续处。内控连续处是全行托管业务条线的里面贬抑具体连续实施机构，并配备专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监监劳动，孤立诈骗监督稽核职责。 务的决策、实施、监督全过程，渗入到各业务经由和各操作法子，覆盖到从事资产托管各级 组织结构、岗亭及东谈主员。里面贬抑以防守风险、合规经营为起点，各项业务经由体现“内 控优先”要求。   具体内控措施包括：培育职工确立内控优先、轨制先行、全员化风险贬抑的风险连续理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志集结到组织架构、业务岗亭、东谈主员的各个法子。 制定权责明晰的业务授权连续轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业谈德表率、业 务数据备份和狡饰等在内的各项业务连续轨制；建立严格完善的资产隔断和资产防守轨制， 托管资产与托管东谈主资产及不同托管资产之间实行孤立运作、分别核算；对种种突发事件或故 障，建立完备灵验的济急有筹算，依期组织灾备演练，建立首要事项答复轨制；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等技艺技巧完了风险贬抑；依期对业务情况                 南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 进行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险 隐患。   （五）托管东谈主对连续东谈主运作基金进行监督的方法和设施   托管东谈主严格按照关联政策法例、以及基金合同、托管契约等进行监督。监督依据具体包 括：   （1）《中华东谈主民共和国证券法》；   （2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作连续办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督连续办法》   （5）《基金合同》、《基金托管契约》；   （6）法律、法例、政策的其他规则。   我行根据基金合同及托管契约约定，对基金合同成效之后所托管基金的投资范围、投资 比例、投资限制等进行严格监督，实时指示基金连续东谈主违法风险。   （1）资产托管部确立核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内孤立诈骗对 基金连续东谈主投资往复行动的监督职责，表率基金运作，抠门基金投资东谈主的正当权益，不受任 何外界力量的干涉；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督方针，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，完了系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化方针、投资指示、连续东谈主提供的各式报表和答复等，采选东谈主工监督的方 法。   （1）基金托管东谈主对基金连续东谈主的投资运作监督结果，采选依期和不依期答复阵势向基 金连续东谈主和中国证监会答复。依期答复包括基金监控周报等。不依期答复包括指示函、临时 日报、其他临时答复等；   （2）若基金托管东谈主发现基金连续东谈主违法犯法操作，以电话、邮件、书面指示函的方式 文书基金连续东谈主，指明违法事项，明确纠正期限。在规依期限内基金托管东谈主再对基金连续东谈主 违法事项进行复查，要是基金连续东谈主对违法事项未予纠正，基金托管东谈主将答复中国证监会。 要是发现基金连续东谈主投资运作有首要违法行动时，基金托管东谈主应立即答复中国证监会，同期 文书基金连续东谈主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应实时提供有 关情况和府上。 南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                           南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                        §5 相干服务机构   称呼：南边基金连续股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   猜想东谈主：张锐珊 南边泽元代销银行：        序号                     代销机构称呼          代销机构信息                      公司                 12 号                                         办公地址：上海市中山东沿路                                         法定代表东谈主：张为忠                                         猜想东谈主：朱瑛                                         猜想电话：021-61618888                                         客服电话：95528                                         网址：www.spdb.com.cn                                         路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                                         办公地址：北京市向阳区光华                                         路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                                         法定代表东谈主：方合英                                         猜想东谈主：王晓琳                                         电话：010-66637271                                         客服电话：95558                                         网             址           ：                                         http://www.citicbank.com/                      南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                                     号中山大厦                                     办公地址:上海市浦东新区银                                     城路 167 号 9 层                                     法定代表东谈主:吕家进                                     猜想东谈主:孙琪虹                                     猜想电话:021-52629999                                     客服电话:95561                                     网址:www.cib.com.cn                                     办公地址：深圳市深南东路                                     法定代表东谈主：谢永林                                     猜想东谈主：赵杨                                     电话：0755-22166574                                     客服电话：95511-3                                     网址:bank.pingan.com                             注册地址：山东省日照市烟台                             路 197 号                             办公地址：山东省日照市烟台                             路 197 号                             法定代表东谈主：王森                             猜想东谈主：孔颖                             猜想电话：0633-8081590                             客服电话：4006896588                             网           址           ：                             www.bankofrizhao.com.cn   注：上述代销机构中，兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·往复平台”进行销售南 方泽元；中信银行股份有限公司仅在“机构投资平台”进行销售南边泽元；吉祥银行股份有 限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边泽元。 南边泽元代销券商偏激他代销机构： 序号                 代销机构称呼           代销机构信息                                     层-29 层                                     办公地址：上海市中山南路                                     层、25-29 层、32 层、36 层、                                     法定代表东谈主：金文忠                                     猜想东谈主：胡月茹       南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                     猜想电话：021-63325888                     客服电话：95503                     网址：www.dfzq.com.cn                     办公地址：成齐市东城根上街                     法定代表东谈主：冉云                     猜想东谈主：刘一君                     猜想电话：18500852451                     传真：028-86690126                     客服电话：95310                     网址：www.gjzq.com.cn                     名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区张                     杨路 500 号华润期间广场 12                     层                     法定代表东谈主：陶怡                     猜想东谈主：程艳                     电话：13817080739                     传真：021-68596919                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com     司               司                     注册地址：浙江省杭州市余杭                     区五常街谈文一西路 969 号                     办公地址：浙江省杭州市西湖                     区西溪路 556 号                     法定代表东谈主：王珺                     猜想东谈主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     路 190 号 2 号楼 2 层                     办公地址：上海市徐汇区宛平                     南路 88 号金座大楼（东方财                     富大厦）                     法定代表东谈主：其实                     猜想东谈主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308       南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                     客 服 电 话 ： 95021 /                     网址：www.1234567.com.cn     司               西路一号元茂大厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五常                     街谈同顺街 18 号 同花顺大                     楼4层                     法定代表东谈主：吴强                     猜想东谈主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     网址：www.5ifund.com                     区设立路 9 号高地中心 1101                     室                     办公地址：四川省成齐市金牛                     区西宸天街 B 座 1201                     法定代表东谈主：于海锋                     猜想东谈主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388                     网            址          ：                     https://www.puyiwm.com/                     贸易试验区临港新片区海基                     六路 70 弄 1 号 208-36 室                     办公地址：上海市虹口区东大                     名路 1098 号浦江海外金融广                     场 53 层                     法定代表东谈主：李兴春                     猜想东谈主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn     司               家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                     元                     办公地址：上海市浦东新区陆                     家嘴环路 1333 号 14 楼                     法定代表东谈主：王之光                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                                 猜想东谈主：宁博宇                                 电话：021-20665952                                 传真：021-22066653                                 客服电话：4008219031                                 网址：www.lufunds.com                                 岛东路 3000 号 2719 室                                 办公地址：广州市海珠区阅江                                 中路 688 号保利海外广场北                                 塔 33 层                                 法定代表东谈主：肖雯                                 猜想东谈主：邱湘湘                                 电话：020-89629099                                 传真：020-89629011                                 客服电话：020-89629066                                 网址：www.yingmi.cn                                 东路 500 号 30 层 3001 单元                                 办公地址：上海市浦东新区银                                 城中路 488 号太平金融大厦                                 法定代表东谈主： 王翔                                 猜想东谈主： 张巍婧                                 电话： 021-65370077-255                                 传真：021-55085991                                 客服电话：400-820-5369                                 网址：www.jiyufund.com.cn                 司               作区前湾沿路 1 号 A 栋 201                                 室（入驻深圳市前海商务秘书                                 有限公司）                                 办公地址：深圳市南山区海天                                 二路 33 号腾讯滨海大厦 15                                 楼                                 法定代表东谈主：刘明军                                 猜想东谈主：谭广锋                                 电 话 ： 0755-86013388 转                                 传真：/                                 客服电话：95017                                 网址：www.tenganxinxi.com                        南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）  称呼：南边基金连续股份有限公司  住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼  法定代表东谈主：周易  电话：4008898899  猜想东谈主：古和鹏  北京市盈科（深圳）讼师事务所  注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层  负责东谈主：姜敏  电话：(0755)36866820  传真：(0755)36866661  承办讼师：戴瑞冬、付强  称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  实施事务合伙东谈主：毛鞍宁  电话：（010）58153000、（0755）25028288  传真：（010）85188298、（0755）25026188  签章注册司帐师：高鹤、邓雯  猜想东谈主：高鹤                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                 §6 基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金连续东谈主依据法律法例 及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金连续东谈主持理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面证实之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金连续东谈主在收到中国证 监会证实文献的次日对《基金合同》成效事宜给以公告。基金连续东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入非凡账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的成效   本基金合同于 2018 年 9 月 14 日肃肃成效。自基金合同成效日起，本基金连续东谈主肃肃开 始连续本基金。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产范围   《基金合同》成效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于东谈主民币 5000 万元的，基金连续东谈主应当在依期答复中给以知道；一语气 60 个劳动 日出现前述情形的，基金合同应当散伙，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                         南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                       §7 基金的召募   本基金由基金连续东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 关联规则，并经中国证监会 2018 年 6 月 21 日证监许可20181007 号文注册召募。   本基金为契约型绽开式基金。基金存续期限为不依期。召募期自 2018 年 9 月 10 日至 2018 年 9 月 12 日止，共召募 200,059,332.07 份基金份额，召募户数为 640 户。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金连续东谈主在招募说明 书中或指定网站上列明。基金连续东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金连续东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等往复方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复所、深圳证 券往复所的往常往复日的往复时刻，但基金连续东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时刻变更或其他特殊情况， 基金连续东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息 知道办法》的关联规则在指定媒介上公告。   基金连续东谈主自基金合同成效之日起不跨越 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时刻在申 购脱手公告中规则。   基金连续东谈主自基金合同成效之日起不跨越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回脱手公告中规则。   在确定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金连续东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的关联规则在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   基金连续东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或颐养苦求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。 基准进行计划；                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   基金连续东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金连续东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息知道办法》的关联规则在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规则的设施，在绽开日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则的时刻内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回苦求时须捏有充足的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构证实基金份额时，申购成效。基金份额捏 有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回苦求顺利后，基金连续东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券往复所或往复市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管 理东谈主及基金托管东谈主所能贬抑的成分影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形放置后的 下一个劳动日划出。在发生广宽赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。   基金连续东谈主应以往复时刻结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日四肢申购或赎回苦求 日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行证实。T 日提 交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询苦求的证实情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机构依然 接收到苦求。申购、赎回苦求的证实以登记机构或基金连续东谈主的证实结果为准。对于苦求的 证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权益。   基金连续东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金连续东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息知道办法》的关联规则在指定媒介上公告。 在妥当上述规则的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机                           南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 构公布的为准，投资东谈主需遵命销售机构的相干规则。本基金单笔赎回苦求不低于 1 份，投资 东谈主全额赎回时不受上述限制。各销售机构在妥当上述规则的前提下，可根据情况调高单笔最 低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵命销售机构的相干规则； 有权采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，具体请参见相干公告； 另有规则的除外； 量限制，基金连续东谈主必须在颐养实施前依照《信息知道办法》的关联规则在指定媒介公告。 如下表所示：           申购金额（M）                申购费率           M＜100 万                0.80%           M≥500 万                每笔 1000 元   投资东谈主类似申购，须按每次申购所对应的费率端倪分别计费。   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用 于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。 而递减。具体如下表所示：          苦求份额捏有时刻（N）                     赎回费率               N＜7 日                      1.50%               N≥7 日                        0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收 取。赎回费全额归入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照关联规则在指定媒介上公告，颐养后的申购费率和赎回 费率在更新的招募说明书中列示。                           南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 记结算等各项用度。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的相干法令和经由详见基金连续东谈主或其 他基金销售机构届时发布的相干公告或文书。   （1）本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计划公 式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.8%，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1＋0.8%)＝99,206.35 元   申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元   申购份额＝99,206.35/1.0160＝97,644.05 份   （2）若投资者选拔申购 C 类基金份额，C 类基金份额的申购费率为 0，则申购份额的计 算公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100,000/1.0160 =98,425.20 份   本基金的赎回金额的计划公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度                           南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   例:某投资东谈主申购本基金 A 类或 C 类基金份额，捏有 5 日后赎回 10 万份，赎回费率为   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   本基金种种基金份额的基金份额净值的计划，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日种种基金份额的基金份额净值在当 天收市后计划，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥当延伸 计划或公告。   申购的灵验份额为按试验证实的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额的 基金份额净值为基准计划。申购波及基金份额、金额的计划结果均保留到少许点后 2 位，小 数点后 2 位以后的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按试验证实的灵验赎回份额以当日该类基金份额的基金份额净值为基准来 计划并扣除相应的用度，计划结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 值的平正性，具体处理原则与操作表率遵命相干法律法例以及监管部门、自律法令的规则。   投资东谈主申购基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续， 投资东谈主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主持理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行颐养，但不得试验影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息知道办法》的关联规则在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金连续东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金连续东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法往常运行。 达到或者跨越基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情 形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金连续东谈主决定暂停申购时，基 金连续东谈主应当根据关联规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金连续东谈主不错采选比例证实等方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金连续东谈主有权拒却该 等全部或者部分申购苦求。要是投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况放置时，基金连续东谈主应实时归附申购业务的办理。   发生下列情形时，基金连续东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 回苦求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃市集价钱且领受估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实 后，基金连续东谈主应当暂停接受基金赎回苦求或降速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 可暂停接受投资东谈主的赎回苦求。                  南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   发生上述情形之一且基金连续东谈主决定暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求或者降速支 付赎回款项时，基金连续东谈主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金连续东谈主应 足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条 款处理。基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给以褪色。在暂 停赎回的情况放置时，基金连续东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金颐养中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金颐养中转入苦求份额总额后的余额)跨越前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了广宽赎回。   当基金出现广宽赎回时，基金连续东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金连续东谈主以为有智力支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按往常赎回 设施实施。   （2）部分脱期赎回：当基金连续东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有艰难或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金连续东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日链接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被褪色。脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。   当基金发生广宽赎回，在单个基金份额捏有东谈主跨越基金总份额 30%以上的赎回苦求情形 下，基金连续东谈主不错脱期办理赎回苦求。如基金连续东谈主对于其跨越基金总份额 30%以上部分 的赎回苦求实施脱期办理，脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金连续东谈主只接受其基金总份额 30%部分四肢当日灵验赎回苦求，基金连续东谈主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金                     南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 份额捏有东谈主的赎回苦求一并办理。基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获 受理部分给以褪色；脱期部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被褪色。 如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生广宽赎回，如基金连续东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得跨越 二十个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金连续东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文书等方式）在三个 往复日内文书基金份额捏有东谈主，说明关联处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行绽开日在指定媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂 停公告中明确再行绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽开的公告。   基金连续东谈主已于 2018 年 10 月 10 日起灵通本基金 A 类基金份额的申购和赎回业务，具 体内容详见 2018 年 10 月 09 日发布的《南边泽元债券型证券投资基金绽开申购、赎回、转 换和定投业务的公告》和其他关联本基金申购和赎回业务公告。   基金连续东谈主不错根据相干法律法例以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金连续 东谈主连续的其他基金份额之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，相干法令由基金 连续东谈主届时根据相干法律法例及本基金合同的规则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与相 关机构。   基金连续东谈主已于 2018 年 10 月 10 日起灵通本基金 A 类基金份额的颐养业务，具体内容 详见 2018 年 10 月 09 日发布的《南边泽元债券型证券投资基金绽开申购、赎回、颐养和定 投业务的公告》和其他关联本基金颐养业务公告。                     南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 往复过户以及登记机构认同、妥当法律法例的其他非往复过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额捏有东谈主升天，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的相干府上，对于妥当条件 的非往复过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的范例收费。   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的范例收取转托管费。   基金连续东谈主不错为投资东谈主持理定投筹算，具体法令由基金连续东谈主另行规则。投资东谈主在办 理定投筹算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金连续东谈主在相干公告或 更新的招募说明书中所规则的定投筹算最低申购金额。   基金连续东谈主已于 2018 年 10 月 10 日起灵通本基金 A 类基金份额的定投业务，具体内容 详见 2018 年 10 月 09 日发布的《南边泽元债券型证券投资基金绽开申购、赎回、颐养和定 投业务的公告》和其他关联本基金定投业务公告。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相干规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金连续东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监 会认同的往复场面或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金连续东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金 连续东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。                 南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。                  南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                §9 基金的投资   本基金在严格贬抑风险的前提下，力求赢得长久雄厚的投资收益。   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市往复的国债、央行单据、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方 政府债等）、资产复旧证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、依期入款偏激他银行存 款）、同行存单、货币市集器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须妥当 中国证监会的相干规则。本基金不投资股票、权证、可转债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金连续东谈主在履行妥当设施后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地颐养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金 每个往复日日终应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金将重心投资信用类债券，以晋升组合收益智力。信用债券相对央票、国债等利率 居品的信用利差是本基金获取较高投资收益的源流，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险贬抑的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市集信用利差弧线的走势；二是债券自己 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用景色、信用债券市集流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断市集信用利差弧线全体及分行业走势，确定各期限、种种属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、毁约风险及表面信 用利差，选拔信用利差被高估、将来信用利差可能下落的信用债券进行投资，减捏信用利差 被低估、将来信用利差可能高涨的信用债券。   收益率弧线体式变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，疏通久期债券组合在收益 率弧线发生变化时互异较大。通过对兼并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 当先不错确定债券组合的场合久期配置区域并确定采选枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；                  南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 往复。   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成 本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   资产复旧证券投资要道在于对基础资产质料及将来现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相取悦，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格贬抑资产复旧证券的总体投资范围并进行散播投资，以 缩短流动性风险。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和往复方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行妥当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证、 可转债；   （2）本基金每个往复日日终应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金连续东谈主连续的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金连续东谈主之外的成分甚至基金不符 合前款所规则比例限制的，基金连续东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （7）本基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产复旧证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （8）本基金捏有的全部资产复旧证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （9）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)资产复旧证券的比例，不得跨越该资产复旧 证券范围的 10%；                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （10）本基金连续东谈主连续的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产复旧证券，不得 跨越其种种资产复旧证券整个范围的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复旧证券。基金捏有资 产复旧证券期间，要是其信用等第下落、不再妥当投资范例，应在评级答复发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （12）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）基金总资产不跨越基金净资产的 140%；   （14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动等基金连续东谈主之外的成分甚至基金投资比例不妥当上述规则投资比例的， 基金连续东谈主应当在 10 个往复日内进行颐养，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例 另有规则的，从其规则。   基金连续东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起脱手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   为抠门基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金连续东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不刚直的证券往复行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞让的其他行径。   基金连续东谈主运用基金财产买卖基金连续东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、试验贬抑东谈主或者 与其有其他首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往复的，应当妥当基金的投资场合和投资策略，遵命基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。相干往复必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以知道。首要关联往复应提交基金连续东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金连续东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。                 南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的功绩比拟基准为：中债空洞指数收益率。   根据基金的投资标的、投资场合及流动性特征，本基金及第中债空洞指数收益率四肢本 基金的功绩比拟基准。中债空洞指数是一个反应境内东谈主民币债券市集价钱走势情况的宽基指 数，是中债指数应用最庸碌指数之一，由中央国债登记结算有限职责公司非凡针对债券市集 投资性需求开辟的指数，适调解为本基金的功绩比拟基准。   要是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广宽接受的功绩比拟基准推 出时，本基金连续东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并 实时公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其长久平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币市集基金。 利益。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金连续东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查司帐师事务所主张后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。                       南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   基金连续东谈主的董事会及董事保证本答复所载府上不存在伪善纪录、误导性讲述或首要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和圆善性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主根据本基金合同规则复核了本答复中的财务方针、净值阐扬和投资组合答复 等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性讲述或者首要遗漏。   基金连续东谈主承诺以敦厚信用、悉力尽责的原则连续和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其将来阐扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合答复所载数据截止 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                  占基金总资产的比例       序号         名目           金额（元）                                                     （%）             其中：股票                            -              -             其中：债券             2,684,054,467.62          99.97                  资产复旧证券                      -              -             其中：买断式回购的                        -              -             买入返售金融资产             金整个   本基金本答复期末未捏有境内股票。                                 南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）     本基金本答复期末未捏有港股通投资股票。 明细     本基金本答复期末未捏有股票。                                                            金额单元：东谈主民币元                                                            占基金资产净值比例          序号                 债券品种       公允价值（元）                                                               （％）                        其中：政策性金融债        1,252,228,098.66            56.11 细                                                            金额单元：东谈主民币元                                                             占基金资产     序号         债券代码           债券称呼     数目（张）        公允价值（元） 净值比例                                                              （％）                       南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 券投资明细     本基金本答复期末未捏有资产复旧证券。 明细     本基金本答复期末未捏有贵金属。 细     本基金本答复期末未捏有权证。     无。     无。     无。     无。                        南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）    无。 立案探询，或在答复编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。如是，还应 对相干证券的投资决策设施作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，重庆银行股份有限公司在答复编制日前一年内 曾受到国度金融监督连续总局重庆监管局的处罚；广州银行股份有限公司在答复编制日前一 年内曾受到国度金融监督连续总局广东监管局的处罚；交通银行股份有限公司在答复编制日 前一年内曾受到国度金融监督连续总局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前 十名证券的刊行主体本期未有被监管部门立案探询，不存在答复编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。    对上述证券的投资决策设施的说明：本基金投资上述证券的投资决策设施妥当相干法律 法例和公司轨制的要求。 如是，还草率相干股票的投资决策设施作念出说明    根据基金合同规则，本基金的投资范围不包括股票。                                              单元：东谈主民币元            序号             称呼              金额（元）                               南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）     本基金本答复期末未捏有处于转股期的可颐养债券。     本基金本答复期末未捏有股票。     基金连续东谈主依照恪称职守、敦厚信用、悉力尽责的原则连续和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                            功绩比拟                        净值增长     功绩比拟              净值增长                          基准收益    阶段                  率范例差     基准收益                ①－③      ②－④               率①                           率范例差                         ②        率③                                             ④ 自基金成          23.97%    0.07%    10.98%     0.06%   12.99%    0.01% 立起于今                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、表猖狂文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金连续东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的防守和刑事职责   本基金财产孤立于基金连续东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金连续东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和 《基金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金连续东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章褪色或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。基金连续东谈主连续运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金连续东谈主连续运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。                  南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往复场面的往复日以及国度法律法例规则需要对 外知道基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）往复所上市实行净价往复的债券及第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金连续东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技艺确定公允价值。往复所上 市的资产复旧证券，领受估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 活跃市集上未经颐养的报价四肢计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本草率市集报价进行颐养，证实计量日的公允价值；对于不存 在市集行径或市集行径很少的情况下，则领受估值技艺确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 彰着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的平正性。 基金连续东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 国度最新规则估值。   如基金连续东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、设施及相干法 律法例的规则或者未能充分抠门基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金连续东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金连续东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的主张，按照基金连续东谈主对基金净值信息的计划 结果对外给以公布。   四、估值设施 类别基金份额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规则。   基金连续东谈主于每个估值日计划种种基金份额的基金净值信息，并按规则知道。 同的规则暂停估值时除外。基金连续东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金连续东谈主对外公布。   五、估值极度的处理   基金连续东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值极度时，视为该类基 金份额净值极度。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金连续东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪过变成估值极度，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过的职责东谈主应当对由于该 估值极度遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值极度处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值极度的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不 能想到、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规则实施。                  南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   由于不可抗力原因变成投资东谈主的往复府上灭失或被极度处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值极度已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值极度职责方应实时调解各方， 实时进行改造，因改造估值极度发生的用度由估值极度职责方承担；由于估值极度职责方未 实时改造已产生的估值极度，给当事东谈主变成损失的，由估值极度职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值极度职责方依然积极调解，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行改造而 未改造，则其应当承担相应抵偿职责。估值极度职责方草率改造的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值极度已得到改造。   （2）估值极度的职责方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，况兼仅对 估值极度的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值极度而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值极度 职责方仍草率估值极度负责。要是由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值极度职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权益；要是赢得 不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿 额加上依然赢得的不当得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值极度职责方。   （4）估值极度颐养领受尽量归附至假定未发生估值极度的正确情形的方式。   估值极度被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值极度发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值极度发生的原因确定 估值极度的职责方；   （2）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值极度变成的损失进行评估；   （3）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法由估值极度的职责方进行改造和抵偿 损失；   （4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行改造，并就估值极度的改造向关联当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值计划出现极度时，基金连续东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）极度偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金连续东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；极度偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金连续东谈主应当公告。                  南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行业另有通行 作念法，基金连续东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   七、基金净值的证实   用于基金信息知道的种种基金份额的基金净值信息由基金连续东谈主负责计划，基金托管东谈主 负责进行复核。基金连续东谈主应于每个估值日往复结果后计划当日种种基金份额的基金净值信 息并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结果复核证实后发送给基金连续东谈主，由基金 连续东谈主对基金净值给以公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值极度处理。 理东谈主和基金托管东谈主天然依然采选必要、妥当、合理的措施进行查验，但未能发现极度的，由 此变成的基金资产估值极度，基金连续东谈主和基金托管东谈主罢黜抵偿职责。但基金连续东谈主、基金 托管东谈主应当积极采选必要的措施松开或放置由此变成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并知道主袋账户 的净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为兼并类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 有同等分拨权； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   四、收益分拨有筹算   基金收益分拨有筹算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有筹算着实定、公告与实施   本基金收益分拨有筹算由基金连续东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计划截止日）的时刻不得跨越 15 个劳动日。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现款红利自动转为兼并类别的基金份额。红利再投资的计划方法，依照登记机构相干 业务法令实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则。                     南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的连续费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。连续费的计划方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金连续费   E 为前一日的基金资产净值   基金连续费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金连续东谈主向基金托管东谈主发 送基金连续费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付 给基金连续东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计划方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金连续东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金 连续东谈主查对一致的财务数据，按照与基金连续东谈主协商一致的方式进行资金支付。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应契约规则，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取连续费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规则。                     南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度知道； 按照关联规则编制基金司帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                 §15 基金的信息知道   一、本基金的信息知道应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息知道办法》、《基金 合同》偏激他关联规则。相干法律法例对于信息知道的规则发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息知道义务东谈主   本基金信息知道义务东谈主包括基金连续东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息知道义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规则知道基金信息，并保证所知道信息的信得过性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息知道义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予知道的基金信息通过中国 证监会指定媒介知道，并保证基金投资东谈主大约按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者 复制公开知道的信息府上。   三、本基金信息知道义务东谈主承诺公开知道的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开知道的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息知道义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开知道的信息领受阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开知道的基金信息   公开知道的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上纲领 有东谈主大会召开的法令及具体设施，说明基金居品的特点等波及基金投资东谈主首要利益的事项的 法律文献。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息知道及基金份额捏有东谈主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金连续东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金连续东谈主至少每年更新一次。基金散伙运作的，基金连续东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品府上纲领的信息发生首要变更的，基金连续东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金居品府上纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上纲领其他信息发生变更的，基金连续东谈主至少每年更新一次。基金散伙运作 的，基金连续东谈主不再更新基金居品府上纲领。基金居品府上纲领的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值阐扬、投老本基金波及的用度、风险揭示与关键指示等中国证监会规则的披 露事项，相干内容不得与基金合同、招募说明书有试验性互异。基金连续东谈主将按照《信息披 露办法》、《基金合同》及基金招募说明书规则的基金居品府上纲领编制、知道与更新要求 实施。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金连续东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金连续东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管契约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金连续东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在知道招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金连续东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金连续东谈主应当至少每周 在指定网站知道一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金连续东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点知道绽开日种种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金连续东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站知道半年度和年度 终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金连续东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息知道文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计划方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主大约在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金连续东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在指定网站上，并将年度答复指示性公告登载在指定报刊上。基金年度答复中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务阅历的司帐师事务所审计。   基金连续东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在指定网站上，并将中期答复指示性公告登载在指定报刊上。   基金连续东谈主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度答复指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金连续东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   基金运作期间，如答复期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金连续东谈主至少应当在基金依期答复“影响投资者决策的 其他关键信息”项下知道该投资者的类别、答复期末捏有份额及占比、答复期内捏有份额变 化情况及居品的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金捏续运作过程中，应当在基金年度答复和中期答复中知道基金组合伙产情况偏激流 动性风险分析等。   本基金在基金年报及中期答复中知道其捏有的资产复旧证券总额、资产复旧证券市值占 基金净资产的比例和答复期内整个的资产复旧证券明细。本基金在基金季度答复中知道其捏 有的资产复旧证券总额、资产复旧证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产复旧证券明细。   （七）临时答复   本基金发生首要事件，关联信息知道义务东谈主应当在 2 日内编制临时答回信，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其非凡基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行动受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往复事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，相干 信息知道义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将关联情况立即答复中国证监会。   （九）清理答复                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   基金合同散伙的，基金连续东谈主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算答复。基金财产清理小组应当将清理答复登载在指定网站上，并将清理答复指示性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息知道   本基金实施侧袋机制的，相干信息知道义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息知道，详见招募说明书的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   六、信息知道事务连续   基金连续东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息知道连续轨制，指定非凡部门及高档连续东谈主 员负责连续信息知道事务。   基金信息知道义务东谈主公开知道基金信息，应当妥当中国证监会相干基金信息知道内容与 时势准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 连续东谈主编制的种种基金份额的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期答复、更新 的招募说明书、基金居品府上纲领、基金清理答复等公开知道的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金连续东谈主进行书面或电子证实。   基金连续东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔知道信息的报刊。基金连续东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金信息，并保证相干报送信息的真 实、准确、圆善、实时。   基金连续东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上知道信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介知道信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介知道信息，况兼在不同媒介上知道兼并 信息的内容应当一致。   为基金信息知道义务东谈主公开知道的基金信息出具审计答复、法律主张书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》散伙后 10 年。   七、信息知道文献的存放与查阅   照章必须知道的信息发布后，基金连续东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，可暂停或延伸知道基金相干信息：                南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                  南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施设施   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金连续东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查司帐师事务所主张后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。基金连续东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金连续东谈主应实时向基金销售机构指示侧袋机制启用的相处事宜。   侧袋机制启用后五个劳动日内，基金连续东谈主应礼聘于侧袋机制启用日发表主张的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金捏有的特定资产情况出具专项审计主张，内容应包含侧袋 账户的运转资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入兼并个侧袋账户。基金连续东谈主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独确立账套，实行孤立核算。   基金连续东谈主草率侧袋账户份额实行孤立连续，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤立的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“居品简称+侧袋 秀丽 S+侧袋账户建立日历”时势设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 秀丽四肢 后缀。   侧袋机制启用当日，基金连续东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额捏多情面况为 基础，证实侧袋账户捏有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产澈底清理后，基金连续东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。广宽赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求跨越前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。   基金连续东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金连续东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估值并知道主 袋账户的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分拨”部分规则的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取连续费。   基金连续东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的询查、审计用度等由基金连续东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产归附流动性后，基金连续东谈主应当按照份额捏有东谈主利益最大化原则制定变 现有筹算，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金连续东谈主齐应 实时向侧袋账户全部份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金连续东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金连续东谈主应参照基金清理答复的相干要求，在散伙侧 袋机制后实时礼聘妥当《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并出具专项审计主张。侧袋 账户资产澈底清理后，基金连续东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息知道                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、散伙侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金连续东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和散伙侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计主张。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及设施、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额捏有 东谈主支付的款项、相干用度发生情况等关键信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金连续东谈主在每次处置 变现后均应按摄影干法律、法例要求实时发布临时公告。   基金连续东谈主应按照招募说明书“基金的信息知道”部分规则的基金净值信息知道方式和 频率知道主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 知道侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期答复中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在依期答复中单独进行知道，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的运转资产、运转欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）答复期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相干的用度情况偏激他与特 定资产景色相干的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及相干风险指示。   基金连续东谈主可根据特定资产处置进展情况知道答复期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不四肢基金连续东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的相干规则，如将来法律法例或监管法令修改导致相干内容被 取消或应被变更的，本基金将相应颐养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                   §17 风险揭示   一、本基金的专有风险 基金除承担由于市集利率波动变成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发 借主体信用恶化变成的信用风险。 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为毁约风险，它是指资产复旧证券参与主体对它们所承诺的各式合 约的毁约所变成的可能损失。勤俭单意旨上讲，信用风险阐扬为证券化资产所产生的现款流 不可复旧本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产复旧证券四肢固定收益证券的一种，也具成心率风险，即资产 复旧证券的价钱受利率波动发生变动而变成的风险。   （3）流动性风险是指资产复旧证券不可马上、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在居品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操作风险是指相干各方在业务操作过程中，因操作虚伪或违反操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产复旧证券往复结构较为复杂、参与方较多、往复文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。 其因红利再投资所得的份额自证实之日起脱手计划捏有时刻，并于该份额赎回时按照本基金 相干法律文献的约定选拔适用的赎回费率并计划赎回费，敬请投资东谈主属意。   二、债券市集风险   债券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资热诚和往复轨制等各式成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 市集基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体目下企业债中。                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 影响而导致购买力下落，从而使基金的试验收益下落。 关联的风险，单一的久期方针并不可充分反应这一风险的存在。 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 不雅经济运行景色将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、绽开式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济表情、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成 连续风险。 易的实施难度晋升，买入成本或变现成本增多。此外，本基金属绽开式基金，在整个绽开日 连续东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。要是出现广宽赎回的情形，可能变成基金仓位颐养和资产 变现艰难，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚捏散播化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险贬抑方针加强对流动性风险的追踪、防守和贬抑，但基金连续东谈主并不保证澈底幸免此 类风险。   （1）因技艺成分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制设立、东谈主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为成分而产生的风险、如内幕往复、欺骗行动等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他偶然导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广宽轨则等作念出的概述性容貌，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 机构(包括基金连续东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智力与居品风险之间的匹配测验。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金领受绽开方式运作，基金连续东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时刻为上海证券往复所、深圳证券往复所的往常往复日的往复时刻，但基金连续东谈主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。基金连续东谈主自基金 合同成效之日起不跨越 3 个月脱手办理申购和赎回业务，具体业务办理时刻在申购赎回脱手 公告中规则。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险连续规则》的相干要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险连续措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验贬抑。   （3）广宽赎回情形下的流动性风险连续措施   当单个绽开日基金的净赎回苦求跨越基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回捏有的全部基金份额，即以为是发生了广宽赎回。当基金出现广宽赎回时，基金连续东谈主 不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或部分脱期赎回。一语气 2 个绽开日以上(含 本数)发生广宽赎回，如基金连续东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的 赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得跨越 20 个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。   当基金发生广宽赎回，在单个基金份额捏有东谈主跨越基金总份额 30%以上的赎回苦求情形 下，基金连续东谈主不错脱期办理赎回苦求。如基金连续东谈主对于其跨越基金总份额 30%以上部分 的赎回苦求实施脱期办理，脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金连续东谈主只接受其基金总份额 30%部分四肢当日灵验赎回苦求，基金连续东谈主不错根据前述全 额赎回或部分脱期赎回的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额捏有东谈主的赎回申 请一并办理。基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给以褪色； 脱期部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被褪色。如投资东谈主在提交赎回 苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险连续器用的情形、设施及对投资者的潜在影响   本基金在靠近大范围赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金连续东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可实施备                 南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 用的流动性风险连续器用，四肢特定情形下基金连续东谈主流动性风险连续的接济措施，包括但 不限于脱期办理广宽赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金连续东谈主应时刻防守可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有东谈主的利益。当实施备用的流动性 风险连续器用时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险连续器用，是将特定资产分离至非凡的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，主见在于灵验隔断并化解风险，确 保投资者得到平正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手知道基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额往常绽开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基 金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不知道侧袋账户份额的净值，即便基金连续东谈主在基金依期 答复中知道答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金连续东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金连续东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金连续东谈主计划各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需商量主袋账 户资产，并根据相干规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金知道的功绩方针不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）        §18 基金合同的变更、散伙和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金连续东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的散伙事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当散伙： 连络的；   三、基金财产的清理 组，基金连续东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》散伙情形出当前，由基金财产清理小组联合给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）礼聘具有证券、期货相干业务阅历的司帐师事务所对清理答复进行外部审计，聘 请讼师事务所对清理答复出具法律主张书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有筹算，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按种种基金份额在基金合同散伙事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理答复经具有证券、期货相干业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理答复登载在指定网站上，并将清理答复指示性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                §19 基金合同的内容摘录   一、基金合同当事东谈主的的权益、义务   （一）基金连续东谈主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并连续基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金连续费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关联法律规则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分拨有筹算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓励及债权东谈主权益，为基金的利益 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金连续东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诈骗诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在妥当关联法律、法例的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、赎回、颐养、 非往复过户、转托管和定投等业务法令；   （17）托福第三方机构办理本基金的往复、清理、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；                  南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎悉力的原则连续和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 连续和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务连续及东谈主事连续等轨制，保证所连续 的基金财产和基金连续东谈主的财产相互孤立,对所连续的不同基金分别连续，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选妥当合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的规则，按关联规则计划并知道基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则，履行信息知道及答复义务；   （12）保守基金买卖奥妙，不知道基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他关联规则另有规则外，在基金信息公开知道前应予狡饰，不向他东谈主知道，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科看护人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有筹算，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产连续业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相干府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或府上在规则时刻发出，况兼保证投资东谈主 大约按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近散伙、照章被褪色或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢黜；                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金连续东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金连续东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金连续东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈骗诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金连续东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金 连续东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）实施成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金连续东谈主对本基金的投资运作，如发现基金连续东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形，应呈文中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据相干市集法令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往复 资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金连续东谈主更换时，提名新的基金连续东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以敦厚信用、悉力尽责的原则捏有并安全防守基金财产；   （2）设立非凡的基金托管部门，具有妥当要求的营业场面，配备充足的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务连续及东谈主事连续等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同的基金分别确立账户，孤立核算，分账连续，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏激他关联规则外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金连续东谈主代表基金订立的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金连续东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏激他关联规 定另有规则外，在基金信息公开知道前给以狡饰，不得向他东谈主知道，但照章向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科看护人提供的除外；   （8）复核、审查基金连续东谈主计划的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息知道事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具主张，说明基金连续 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金连续东谈主有未实施 《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干府上 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规则制作相干账册并与基金连续东谈主查对；   （14）依据基金连续东谈主的指示或关联规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则，召集基金份额捏有东谈主大会或配 合基金连续东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管契约》的规则监督基金连续东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近散伙、照章被褪色或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会和银行业监 督连续机构，并文书基金连续东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而罢黜；   （20）按规则监督基金连续东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金连续东谈主追偿；   （21）实施成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主   基金投资东谈主捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息府上；   （7）监督基金连续东谈主的投资运作；   （8）对基金连续东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）追究阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息知道文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息知道，实时诈骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》散伙的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实施成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的设施和法令   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额捏有东谈主大会另有规则的， 以届时灵验的法律法例为准。                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （一）召开事由 中国证监会另有规则的除外：   （1）散伙《基金合同》；   （2）更换基金连续东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）颐养基金连续东谈主、基金托管东谈主的酬劳范例或晋升销售服务费率，但根据法律法例 的要求晋升该等酬劳范例的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场合、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会设施；   （10）基金连续东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金连续东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内且在对现存基金份额捏有东谈主利益无试验 性不利影响的情况下，颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收 费方式；   （3）在法律法例和《基金合同》规则的范围内且在对现存基金份额捏有东谈主利益无试验 性不利影响的情况下，增多、减少或颐养基金份额类别确立及对基金份额分类办法、法令进 行颐养；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无试验性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 集。 议。基金连续东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金连续东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金连续东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金连续东谈主，基金连续东谈主应当配合。 额捏有东谈主大会，应当向基金连续东谈主提倡书面提议。基金连续东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金连续东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金连续东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提 议的基金份额捏有东谈主代表和基金连续东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见告基金连续东谈主，基金连续东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金连续东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金连续东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遮拦、干 扰。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设猜想东谈主姓名及猜想电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 基金份额捏有东谈主大会所采选的具体通讯方式、托福的公证机关偏激猜想方式和猜想东谈主、表决 主张寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金连续东谈主到指定地点对表决主张 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金连续东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金连续东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的 计票进行监督的，不影响表决主张的计票效能。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金连续东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金连续东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主捏有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解妥当法律法例、《基金合同》和会议文书的规则， 况兼捏有基金份额的凭证与基金连续东谈主捏有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主文书的非 现场方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个劳动日内一语气公布相干 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金连续东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份额捏 有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金连续东谈主经文书不参加收取表决主张的，不影响表决效能；                  南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （3）本东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决主张或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主 代表出具表决主张；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东谈主出具的托福东谈主捏 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解妥当法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错领受书面、汇注、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 授权方式不错领受书面、汇注、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金连续东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会讨论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条文定设施确定和公布监票 东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金 连续东谈主授权出席会议的代表，在基金连续东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主捏；要是基金连续东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大 会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额捏有东谈主四肢该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金连续东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效能。                  南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 猜想方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有同等表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以终点决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，颐养基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金连续东谈主或者基金托管东谈主、散伙《基金合同》以终点决议通过方为有 效。   基金份额捏有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据讲解，不然提交妥当会议通 知中规则的证实投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头妥当会议文书规则的表 决主张视为灵验表决，表决主张支吾不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主张的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金连续东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议脱手后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然 由基金连续东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金连续东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金连续东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行清点并由大会主捏东谈主马上公布计票 结果。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主捏东谈主应当马上公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金连续东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金连续东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金连续东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主张的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金连续东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施成效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 成效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金连续东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若相干基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 举产生别称基金份额捏有东谈主四肢该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分拨原则、实施方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完了收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为兼并类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 有同等分拨权； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   （四）收益分拨有筹算   基金收益分拨有筹算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有筹算着实定、公告与实施                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   本基金收益分拨有筹算由基金连续东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计划截止日）的时刻不得跨越 15 个劳动日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现款红利自动转为兼并类别的基金份额。红利再投资的计划方法，依照登记机构相干 业务法令实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规则。   四、与基金财产连续、运作关联用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的连续费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。连续费的计划方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金连续费   E 为前一日的基金资产净值   基金连续费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金连续东谈主向基金托管东谈主发 送基金连续费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付 给基金连续东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计划方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金连续东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金 连续东谈主查对一致的财务数据，按照与基金连续东谈主协商一致的方式进行资金支付。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应契约规则，按 用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取连续费，详见招募说明书 的规则。                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市往复的国债、央行单据、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方 政府债等）、资产复旧证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、依期入款偏激他银行存 款）、同行存单、货币市集器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须妥当 中国证监会的相干规则。本基金不投资股票、权证、可转债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金连续东谈主在履行妥当设施后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地颐养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金 每个往复日日终应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证、 可转债；   （2）本基金每个往复日日终应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金连续东谈主连续的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金范围变动等基金连续东谈主之外的成分甚至基金不妥当前款所规则比例限 制的，基金连续东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （7）本基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产复旧证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （8）本基金捏有的全部资产复旧证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （9）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)资产复旧证券的比例，不得跨越该资产复旧 证券范围的 10%；   （10）本基金连续东谈主连续的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产复旧证券，不得 跨越其种种资产复旧证券整个范围的 10%；                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复旧证券。基金捏有资 产复旧证券期间，要是其信用等第下落、不再妥当投资范例，应在评级答复发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （12）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）基金总资产不跨越基金净资产的 140%；   （14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动等基金连续东谈主之外的成分甚至基金投资比例不妥当上述规则投资比例的， 基金连续东谈主应当在 10 个往复日内进行颐养，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例 另有规则的，从其规则。   基金连续东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起脱手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   为抠门基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金连续东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不刚直的证券往复行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞让的其他行径。   基金连续东谈主运用基金财产买卖基金连续东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、试验贬抑东谈主或者 与其有其他首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往复的，应当妥当基金的投资场合和投资策略，遵命基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。相干往复必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以知道。首要关联往复应提交基金连续东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金连续东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   六、基金资产净值的计划方法和公告方式 类别基金份额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规则。   基金连续东谈主于每个估值日计划种种基金份额的基金净值信息，并按规则知道。 同的规则暂停估值时除外。基金连续东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金连续东谈主对外公布。   七、基金合同的变更、散伙与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金连续东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的散伙事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当散伙： 连络的；   （三）基金财产的清理 组，基金连续东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》散伙情形出当前，由基金财产清理小组联合给与基金；                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）礼聘具有证券、期货相干业务阅历的司帐师事务所对清理答复进行外部审计，聘 请讼师事务所对清理答复出具法律主张书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有筹算，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按种种基金份额在基金合同散伙事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理答复经具有证券、期货相干业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理答复登载在指定网站上，并将清理答复指示性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁法令进 行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终端性的并对相干各方均有敛迹力，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接古道、悉力、尽责地履行基金 合同规则的义务，抠门基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。                 南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   九、基金合同的效能   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主权益义务关系的法律文献。 署名或签章并在召募结果后经基金连续东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证实后成效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律效能。 场面和营业场面查阅。                           南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                 §20 基金托管契约的内容摘录   一、基金托管契约当事东谈主   基金连续东谈主：南边基金连续股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主： 周易   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督连续委员会证监基字19984 号   注册老本：东谈主民币 3.6172 亿元   组织阵势: 股份有限公司   存续期间： 捏续经营   电话：0755-82763888   基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司   办公地址：上海市中山东沿路 12 号   法定代表东谈主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务阅历批准机关：中国证监会   基金托管业务阅历文号：证监基金字2003105 号   组织阵势：股份有限公司（上市）   注册老本：东谈主民币 293.52 亿元   经营期限：遥远存续   二、基金托管东谈主对基金连续东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金连续东谈主的投资行动诈骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市往复的国债、央行单据、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方 政府债等）、资产复旧证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、依期入款偏激他银行存 款）、同行存单、货币市集器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须妥当 中国证监会的相干规则。本基金不投资股票、权证、可转债。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金连续东谈主在履行妥当设施后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地颐养投资范围。   《基金合同》已明确约定基金投阅历调或证券选拔范例的，基金连续东谈主应按照基金托管 东谈主要求的时势提供投资品种，以便基金托管东谈主运用相干技艺系统，对基金试验投资是否妥当 《基金合同》对于证券选拔范例的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于相干法律、法例、部门规章及《基金合同》辞让投资的投资器用。 行监督：   （1）按法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金每个往复日日终应当保捏 不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金范围或市集变化等成分导致投资组合不妥当上述规则的，基金连续东谈主应在合理的 期限内颐养基金的投资组合，以妥当上述比例限制。法律法例另有规则时，从其规则。   （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下投资限制：   （a）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证、 可转债；   （b）本基金每个往复日日终应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （c）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （d）本基金连续东谈主连续的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%；   （e）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金连续东谈主之外的成分甚至基金不符 合前款所规则比例限制的，基金连续东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （f）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （g）本基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产复旧证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （h）本基金捏有的全部资产复旧证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （i）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)资产复旧证券的比例，不得跨越该资产复旧 证券范围的 10%；   （j）本基金连续东谈主连续的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产复旧证券，不得 跨越其种种资产复旧证券整个范围的 10%；                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （k）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复旧证券。基金捏有资 产复旧证券期间，要是其信用等第下落、不再妥当投资范例，应在评级答复发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （l）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （m）基金总资产不跨越基金净资产的 140%；   （n）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金托管东谈主对上述方针的监督义务，仅限于监督由基金连续东谈主连续且由托管东谈主托管的全 部公募基金是否妥当上述比例限制。《基金法》偏激他关联法律法例或监管部门取消上述限 制的，履行妥当设施后，基金不受上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自本托管契约成效之日起脱手。   （3）法律法例允许的基金投资比例颐养期限   除上述第（b）、（e）、（f）、（k）项另有约定外，由于证券市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动等基金连续东谈主之外的原因导致的投资组合不妥当上述约定的比例，不在 限制之内，但基金连续东谈主应在 10 个往复日内进行颐养，以达到规则的投资比例限制要求， 但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金连续东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起脱手。   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资辞让等作出强制性颐养的，本基金应当按照 法律法例或监管部门的规则实施；如法律法例或监管部门修改或颐养上述投资限制、投资禁 止性规则，且该等颐养或修改属于非强制性的，基金连续东谈主有权在履行妥当设施后按照法律 法例或监管部门颐养或修改后的规则实施，并应向投资者履行信息知道义务。如本基金增多 投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的规则为准。   基金连续东谈主应在出现可想到资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个劳动日肃肃向基 金托管东谈主发函说明基金可能的变动范围和公司草率措施，便于基金托管东谈主实施往复监督。   （4）本基金不错按照国度的关联规则进行融资融券。   （5）相干法律、法例或部门规章规则的其他比例限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自本托管契约成效之日起脱手。 进行监督：   根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；                 南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金连续东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不刚直的证券往复行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞让的其他行径。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞让性规则，如适用于本基金，基金连续 东谈主在履行妥当设施后可不受上述规则的限制。 行监督。   基金连续东谈主运用基金财产买卖基金连续东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、试验贬抑东谈主或者 与其他首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当妥当基金的投资场合和投资策略，遵命基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防守利 益打破，妥当国务院证券监督连续机构的规则，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场平正合理价钱实施。相干往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并履行信息知道义务。重 大关联往复应提交基金连续东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金连续 东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律、法例或《基金合同》关联于基金从事关联往复的规则，基金连续东谈主和基金托管 东谈主事前相互提供与本机构有控股关系的鼓励、与本机构有其他首要厉害关系的公司名单及有 关关联方刊行的证券清单, 加盖公章并书面提交。基金连续东谈主有职责确保关联往复名单的真 实性、准确性、圆善性，并负责实时将更新后的名单发送给基金托管东谈主。名单变更后基金管 理东谈主应实时发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主证实后，新的关联往复名单脱手成效。基金托管 东谈主仅按基金连续东谈主提供的基金关联方名单为限,进行监督。要是基金托管东谈主在运作中严格遵 循了监督经由，基金连续东谈主仍违法进行关联往复，并变成基金资产损失的，由基金连续东谈主承 担职责。 债券市集进行监督。   基金托管东谈主根据基金连续东谈主提供的银行间债券市集往复敌手名单进行监督。基金连续东谈主 有职责贬抑往复敌手的资信风险，由于往复敌手的资信风险引起的损失，基金连续东谈主应当负 责向相干职责东谈主追偿。 进行监督。   基金连续东谈主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与贬抑投资银行 入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立相干投资限制轨制。对于基金投资的银行入款， 由于入款银行发生信用风险事件而变成损失机，不错先由基金连续东谈主抵偿，之后有权要求相                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 关职责东谈主进行抵偿。要是基金托管东谈主在运作过程中遵命关联法律法例的规则和《基金合同》 的约定监督经由，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿职责。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的规则及《基金合同》的约定，对种种基金份额 的基金净值信息计划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相干信息 知道、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金连续东谈主的投资运作偏激他运作违反《基金法》、《基金合 同》、基金托管契约等关联规则时，应实时以书面阵势文书基金连续东谈主限期纠正，基金连续 东谈主收到文书后应不才一个劳动日实时查对，并以书面阵势向基金托管东谈主发出回函，进行解释 或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金连续东谈主改正。基金连续 东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   基金连续东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管契约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面指示，必须在规则时刻内回答基金托管东谈主 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法例、《基金合同》 和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督答复的，基金连续东谈主应积极配合提供相干 数据府上和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金连续东谈主发出但未实施的投资指示或依据往复设施依然成效的投 资指示违反法律、行政法例和其他关联规则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书 基金连续东谈主，并答复中国证监会。基金连续东谈主的上述违法失信行动给基金财产或基金份额捏 有东谈主变成的损失，由基金连续东谈主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往复设施依然成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金连续 东谈主，并答复中国证监会。   基金托管东谈主发现基金连续东谈主有首要违法行动，应立即答复中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。   基金连续东谈主无刚直情理，拒却、阻隔基金托管东谈主根据本契约规则诈骗监督权，或采选拖 延、欺骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡申饬仍不改正 的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   （四）当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额 捏有东谈主利益的原则，基金连续东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查司帐师事务所主张后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的规则。   三、基金连续东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金连续东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主是否安全防守基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账、 是否复核基金连续东谈主计划的种种基金份额的基金净值信息、是否根据基金连续东谈主指示办理清 算交收、进行相干信息知道和监督基金投资运作等行动。   基金连续东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账连续、无故未执 行或无故延伸实施基金连续东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本托管契约偏激他关联规则时，基金连续东谈主应实时以书面阵势文书基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面阵势向基金连续东谈主发出回函。在限期内， 基金连续东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金连续东谈主 文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金连续东谈主应答复中国证监会。基金连续东谈主发现基金 托管东谈主有首要违法行动，应立即答复中国证监会和银行业监督连续机构，同期文书基金托管 东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金连续东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干府上以供基金 连续东谈主核查托管财产的圆善性和信得过性，在规则时刻内回答基金连续东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直情理，拒却、阻隔基金连续东谈主根据本契约规则诈骗监督权，或采选拖 延、欺骗等技巧妨碍基金连续东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金连续东谈主提倡申饬仍不改正 的，基金连续东谈主应答复中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 用、刑事职责、分拨基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东谈主分歧处 于自身试验贬抑之外的账户及财产承担职责。 户。 基金的托管业求实行严格的分账连续，确保基金财产的圆善与孤立。 关当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 托管东谈主应实时文书基金连续东谈主采选措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金连续东谈主应负 责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对基金连续东谈主的追偿行动应给以必要的协助与 配合，但对基金财产的损失不承担职责。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金连续东谈主在具有托 管阅历的买卖银行开设的“南边基金连续股份有限公司基金认购专户”。该账户由基金连续 东谈主开立并连续。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数 妥当《基金法》、《运作办法》等关联规则后，由基金连续东谈主礼聘具有从事证券业务阅历的 司帐师事务所进行验资，出具验资答复，出具的验资答复应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名方为灵验。验资完成，基金连续东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基 金托管东谈主收到灵验认购资金当日以书面阵势证实资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真 给基金连续东谈主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金连续东谈主按规则办理退 款事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和连续   基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金连续东谈主正当合规 的灵验指示办理资金收付。基金连续东谈主应根据法律法例及托管行的相干要求，提供开户所需 的府上并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东谈主刻制、 防守和使用。   本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东谈主或基金的资产托管专户进行。基金的 资产托管专户的开立和使用，限于舒服开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东谈主和基金连续东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务之外的行径。   资产托管专户的连续应妥当《东谈主民币银行结算账户连续办法》、《现款连续暂行条 例》、《东谈主民币利率连续规则》、《利率连续暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监 督连续机构的其他关联规则。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和连续   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开立非凡的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于舒服开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金连续 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务之外的行径。                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   基金证券账户的开立和原始开户材料的防守由基金托管东谈主负责，账户资产的连续和运用 由基金连续东谈主负责。基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海 分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东谈主代表所托管的基金完成与中国证券登 记结算有限职责公司的一级法东谈主清理劳动，基金连续东谈主应给以积极协助。结算备付金、证券 结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规则和基金托管东谈主为履行结算 参与东谈主的义务所制定的业务法令实施。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和连续及市集准入备案   《基金合同》成效后，在妥当监管机构要求的情况下，基金连续东谈主负责以基金的口头申 请并取得投入寰宇银行间同行拆借市集的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主根据 中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集清理所股份有限公司的关联规 定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集清理所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券往复的结算。基金托 管东谈主协助基金连续东谈主完成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和连续 经基金连续东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按关联法令 使用并连续。   （七）基金投资银行入款账户的开立和连续   基金投资银行依期入款，基金连续东谈主与基金托管东谈主应比摄影干规则，就本基金投资银行 入款业务订立书面契约。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金连续东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金连续东谈主应当与入款银行订立具体入款契约，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户连续等详情。   为防守特殊情况下的流动性风险，依期入款契约中应当约定提前支取条件。   基金所投资依期入款存续期间，基金连续东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。   （八）基金财产投资的关联什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的防守   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深 圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中心的代防守库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金连续东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主试验灵验贬抑下的什物证 券在基金托管东谈主防守期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 对基金托管东谈主之外机构试验灵验贬抑或防守的什物证券、银行依期入款存单对应的财产不承 担防守职责。   （九）与基金财产关联的首要合同的防守   由基金连续东谈主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 连续东谈主防守。除本契约另有规则外，基金连续东谈主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应 保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金连续东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原 件。基金连续东谈主在合同签署后 5 个劳动日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金连续东谈主和基金托管东谈主各自文献防守部门 15 年以 上。   对于无法取得二份以上的原来的，基金连续东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金连续东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转念。   五、基金资产净值计划和司帐核算   （一）基金资产净值的计划、复核的时刻和设施   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。某一类别基金份额净值是指计划日 该类别基金资产净值除以该计划日该类别基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计划保 留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。   根据关联法律法例，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金连续东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金连续东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一问候见的，按照基金连续东谈主对基金净值的计划结果 对外给以公布。每个劳动日，基金连续东谈主草率基金资产估值。但基金连续东谈主根据法律法例或 基金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应妥当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算 业务指引》偏激他法律、法例的规则。基金连续东谈主应于每个劳动日往复结果后计划当日的各 类基金份额的基金净值信息并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划 结果复核后以两边认同的方式发送给基金连续东谈主，由基金连续东谈主约定对外公布。   根据《基金法》，基金连续东谈主计划并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主计划的基金资产净值。本基金的司帐职责方是基金连续东谈主，就与本基金关联的司帐问题， 如经相干各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的主张，按照基金连续东谈主对基金净 值信息的计划结果对外给以公布。法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新 增事项，按国度最新规则估值。   （二）基金资产估值   估值原则应妥当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》偏激他法律法例的 规则的约定。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   当相干法律法例或《基金合同》规则的估值方法不可客不雅反应基金财产公允价值时，基 金连续东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （三）估值极度处理 净值极度；基金份额净值出现极度时，基金连续东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并 采选合理的措施防守损失进一步扩大；极度偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；极度偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金连续东谈主应当公告；当发生净值计划极度时，由基金连续东谈主负责处理，由此给基金份额捏 有东谈主和基金变成损失的，应由基金连续东谈主先行赔付，基金连续东谈主按差错情形，有权向其他当 事东谈主追偿，基金托管东谈主不承担任何职责。 有东谈主变成损失需要进行抵偿时，基金连续东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的责 任，经证实后按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐职责方由基金连续东谈主担任，与本基金关联的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分讨论后，尚不可达成一致时，按基金连续东谈主的建议实施，由此给基金份 额捏有东谈主和基金财产变成的径直损失，由基金连续东谈主负责赔付。（2）若基金连续东谈主计划的 基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，而且基金托管东谈主未对计划过程提倡疑义或要 求基金连续东谈主书面说明的，在基金份额净值出错且变成基金份额捏有东谈主径直损失的，应根据 法律法例的规则对基金份额捏有东谈主或基金支付抵偿金，对于向基金份额捏有东谈主或基金支付的 抵偿金额，基金连续东谈主与基金托管东谈主按照各自收取的连续费和托管费的比例承担相应的职责。 （3）如基金连续东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计划结果，天然屡次再行计划和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金连续东谈主的计划结果对 外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成的径直损失，由基金连续东谈主负责赔付。（4）由 于基金连续东谈主提供的信息极度（包括但不限于基金申购或赎回金额等），导致基金份额净值 计划极度而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金连续东谈主负责赔付。 抗力原因，甚至基金连续东谈主和基金托管东谈主天然依然采选必要、妥当、合理的措施进行查验， 然则仍未能发现该极度而变成的基金份额净值计划极度，基金连续东谈主、基金托管东谈主罢黜抵偿 职责。但基金连续东谈主、基金托管东谈主应积极采选必要的措施放置由此变成的影响。 东谈主计划结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 1.基金投资所波及的证券往复市集遇法定 节沐日或因其他原因暂停营业时；2.因不可抗力甚至基金连续东谈主、基金托管东谈主无法准确评估 基金资产价值时；3.当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协 商一致的，基金应当暂停估值；4.中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   （五）基金账册的建立   基金连续东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按摄影干各方约定的兼并记账方法 和司帐处理原则，分别孤立时确立、登录和防守本基金的全套账册，对相干各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金连续东谈主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金连续东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证相干各方平行登录的账册记录澈底相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的计划和公告的，以基金连续东谈主的账册为准。   （六）基金依期答复的编制和复核   基金财务报表由基金连续东谈主和基金托管东谈主每月分别孤立编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个劳动日内完成。   在《基金合同》成效后每六个月结果之日起 45 日内，基金连续东谈主对招募说明书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘录登载在指定媒体上。基金连续东谈主在每个季 度结果之日起 15 个劳动日内完成季度答复编制并公告；在司帐年度半年终了后 60 日内完成 半年答复编制并公告；在司帐年度结果后 90 日内完成年度答复编制并公告。   基金连续东谈主在 5 个劳动日内完成月度答复，在月度答复完成当日，对答复加盖公章后， 以加密传真方式将关联答复提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个劳动日内进行复核，并 将复核结果实时书面文书基金连续东谈主。基金连续东谈主在 7 个劳动日内完成季度答复，在季度报 告完成当日，将关联答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个劳动日内进行复核， 并将复核结果书面文书基金连续东谈主。基金连续东谈主在 30 日内完成半年度答复，在半年报完成 当日，将关联答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果书面文书基金连续东谈主。基金连续东谈主在 45 日内完成年度答复，在年度答复完成当日，将 关联答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文书 基金连续东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金连续东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行颐养，颐养以相干各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金连续东谈主提供的答复上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核主张 书，相干各方各自留存一份。要是基金连续东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就 相干报抒发成一致，基金连续东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报证监会备案。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   基金托管东谈主在对财务司帐答复、半年答复或年度答复复核完毕后，需盖章证实或出具相 应的复核证实书，以备有权机构对相干文献审核时指示。   基金依期答复应当在公开知道的第 2 个劳动日，分别报中国证监会和基金连续东谈主主要办 公场面所在地中国证监会派出机构备案。   （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并知道主袋账户 的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。   六、基金份额捏有东谈主名册的防守   基金连续东谈主妥善防守的基金份额捏有东谈主名册，包括《基金合同》成效日、《基金合同》 散伙日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主 名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金连续东谈主的指示编制和防守，基 金连续东谈主应按照目下相干法令防守基金份额捏有东谈主名册。防守方式不错领受电子或文档的形 式。防守期限为 15 年，法律法例或监管部门另有规则的除外。   在基金托管东谈主编制半年报和年报前，基金连续东谈主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基 金捏有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献方式不错领受电子或文档的阵势况兼保证其的信得过、准 确、圆善。基金托管东谈主应妥善防守，不得将捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途。   七、争议惩处方式   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之主见，在此不包括香港、澳门终点 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）相干各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，除经友好 协商未能惩处的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁法令进行 仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终端性的并对相干各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，相干各方当事东谈主应信守基金连续东谈主和基金托管东谈主职责，链接古道、悉力、 尽责地履行《基金合同》和本托管契约规则的义务，抠门基金份额捏有东谈主的正当权益。   八、托管契约的变更、散伙与基金财产的清理   （一）托管契约的变更与散伙                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的规则有任何打破，并需经基金连续东谈主、基金托管东谈主加盖公章或合同 专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章）证实。   发生以下情况，本托管契约散伙：   （1）《基金合同》散伙；   （2）基金托管东谈主散伙、照章被褪色、收歇或有其他基金托管东谈主给与基金资产；   （3）基金连续东谈主散伙、照章被褪色、收歇或有其他基金连续东谈主给与基金连续权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规则的散伙事项。   （二）基金财产的清理 组，基金连续东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和本托管契约的规则链接履行保护基金财产安全的职责。 事证券相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小 组不错聘用必要的劳动主谈主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》散伙情形出当前，由基金财产清理小组联合给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）礼聘司帐师事务所对清理答复进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理答复出具法 律主张书；   （6）将清理答复答复中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨；   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度由基 金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；                  南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   (3)退回基金债务；   (4)按种种基金份额在基金合同散伙事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余 财产在种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨的剩余财产范围内按各份额类 别内基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则退回前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理答复经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例或监管部门另有 规则的除外。                     南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）               §21 基金份额捏有东谈主服务   对基金份额捏有东谈主的服务主要由基金连续东谈主及销售机构提供，以下是基金连续东谈主提供的 主要服务内容。基金连续东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权在妥当法律法例 的前提下，增多和修改相干服务名目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金连续东谈主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港终点行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东谈主享有的服务 名目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及往复服务   投资东谈主可通过基金连续东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联 基金连续东谈主电子直销具体法令请参见基金连续东谈主网站相干公告和业务法令。   二、信息查询及往复证实服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金连续东谈主网站等平台可享有基金往复查询、账户查询和基金连续东谈主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、连续东谈主称呼、基金代码、 风险等第、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期答复和 基金连续东谈主最新动态等种种府上。   （二）基金往复证实服务   基金连续东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的阵势实时向通过基金连续东谈主直销渠 谈投资并捏有本公司基金份额的捏有东谈主见告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 证实日历、证实份额和金额等信息。基金份额捏有东谈主通过非直销销售机构办理基金连续东谈主基 金份额往复业务的，相干信息证实服务请参照各销售机构试验业务经由及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金连续东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的阵势向通过基金连续东谈主 直销渠谈投资并捏有基金连续东谈主基金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的猜想方式省略、极度、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 往常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金连续东谈主网站，或拨打基金连续东谈主客服热线查询、 查对、变更预留猜想方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金连续东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主相干的账户服务文书、往复证实文书、关键公 告文书、行径音讯、营销信息、客户温雅等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐秘政策。如需取消相应资讯服务，可按摄影干指引退订，或通过基金连续 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金连续东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线赢得投资询查、业务询查、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金连续东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式赢得投资询查、业务询查、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金连续东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金连续东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                      南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                  §22 其他应知道事项            标题                            公告日历 南边泽元债券型证券投资基金 2024 年第 2 季   2024-07-19 度答复 南边泽元债券型证券投资基金 2024 年第 1 季   2024-04-22 度答复 南边泽元债券型证券投资基金 2023 年年度      2024-03-30 答复 南边泽元债券型证券投资基金 2023 年第 4 季   2024-01-22 度答复 南边泽元债券型证券投资基金 2023 年第 3 季   2023-10-25 度答复 南边泽元债券型证券投资基金 2023 年中期 2023-08-31 答复    注：其他知道事项详见基金连续东谈主发布的相干公告                 南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）          §23 招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金连续东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原来 为准。   基金连续东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容澈底一致。               南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）              §24 备查文献                              南边基金连续股份有限公司

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